*ST观典行政处罚落地，两类投资者或可挽损！





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　　一、监管下发预处罚

　　7月7日，公告称公司及实际控制人高明收到中国证监会北京监管局《行政处罚事先告知书》。因公司披露的年度报告财务指标存在虚假记载，证监会拟对公司及实控人作出处罚。该公司及实控人是于2024年5月29日被证监会立案调查，时隔一年，终查清其违法违规事实，针对该公司的调查也告一段落。

　　上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示依据预处罚，维权区间更新为于2022年5月25日-2024年4月29日期间买入，并在2024年4月30日之后卖出或仍持有而亏损的投资者可加入维权行动。此次处罚公司表示未触及规定的重大违法强制退市情形。不过因财报造假公司股票自7月8日起被上交所叠加实施其他风险警示。

　　二、实控人多次违规占用资金

　　据事先告知书，可以发现该公司实控人多次占用公司资金。经调查，其一公司2022年至2023年未按规定披露非经营性资金占用关联交易和对外担保事项，导致未及时披露重大事件，其二2024年也未按规定及时披露非经营性资金占用关联交易和对外担保事项，其三2022年年度报告存在虚假记载。

　　在收到预处罚的同时，公司同步公告称收到监管下发的行政监管措施决定书。决定书也提到该公司实际控制人占用公司资金仍未归还完毕，同时公司财务相关内部控制存在重大缺陷。证监会责令公司需在15个工作日内向监管局报送书面整改报告，并将采取措施向实际控制人追偿占用资金，提升财务核算规范化水平。

　　三、业绩变脸再次引发索赔

　　除了上述财报造假之外，该公司还存在因业绩变脸引发的投资者索赔事宜。具体来看，公司在披露2024年业绩预告及业绩快报时均显示营业收入高于1亿元。但在4月12日披露了《2024年度业绩预告、业绩快报更正暨可能被实施退市风险警示的公告》，更正后预计2024年度实现营业收入8,998.38万元。原本高于1亿元的营业收入更正后低于1亿元，且公司并未作任何风险提示。

　　《证券法》规定信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，该公司业绩信息披露不准确的行为也对投资者造成了一定的损失。目前暂定于2025年1月17日-2025年4月11日（含当日）期间买入，并在2025年4月12日之后卖出或仍持有而亏损的投资者可登记索赔。

　　（本文由上海沪紫律师事务所刘鹏律师供稿，不代表新浪财经的观点。刘鹏律师，专注证券维权19年，自2006年执业以来，成功为中青宝、国华网安、等 300 余家上市公司的中小投资者成功维权，案件在办数量超过 14000 起，胜诉率达 99.2%。作为业内资深证券维权律师，刘鹏律师精准把握案件核心，诉讼经验丰富，索赔策略高效，为投资者争取最大权益，维权实力行业领先。证券维权，选对律师是关键！专业决定胜算，经验确保结果，首选刘鹏律师，让您的索赔更稳妥、更高效！）