“夏某婕”用他人账户炒股未申报被罚3万？市场对汇添富内控有效性提出质疑

 

 

　　近日，上海证监局公布一则行政处罚决定书。一位名为“夏某婕”的基金从业人员使用他人证券账户进行证券投资，但事先未向所任职基金管理公司申报，被处以3万元罚款。市场各方对这位“夏某婕”的真实身份高度关注。多家媒体通过基金从业人员公示信息交叉比对后，目标指向汇添富基金的夏僡婕。

　　隐秘账户与四年违规

　　根据上海证监局调查，夏某婕的违法行为证据确凿。监管部门掌握了证券账户资料、银行账户资料、劳动合同等多重证据。

　　调查显示，“陈某”证券账户的开立、资金流转与交易操作均与夏某婕存在密切关联。账户交易决策多由她作出，部分交易指令甚至直接由其下达。资金主要来源于夏某婕及其亲属，资金流转完全由其实际控制。

　　夏某婕的行为直接违反了 《基金法》第十七条第一款的规定。该条款明确规定：基金管理人从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

　　上海证监局依据《基金法》第一百二十条第一款规定，综合考虑其违法事实性质、情节与社会危害程度，最终作出罚款3万元的处罚决定

　　“夏某婕”真实身份？目标指向汇添富基金的夏僡婕

　　市场各方对这位“夏某婕”的真实身份高度关注。多家媒体通过基金从业人员公示信息交叉比对后，目标指向汇添富基金的夏僡婕。

　　公示信息显示，汇添富基金确实有一位名为“夏僡婕”的员工，自2015年起任职该公司，时间跨度与处罚决定书中披露的时段完全吻合。

　　据悉，岗位为投研条线，出现在、等多家上市公司的调研纪要中，恰与处罚决定书披露的时段、地域完全吻合。尽管监管文件隐去了公司全称，但“夏僡婕”与“夏某婕”一字之差，加上履历交叉，已让市场默认两者为同一人。

　　夏某婕违规4年未被内部合规发现 市场对汇添富内控有效性提出质疑

　　夏僡婕的违规行为并非孤立事件。近年来，基金从业人员违规炒股及“老鼠仓”案件频发，暴露出行业合规管理的深层挑战。

　　去年8月，上海一名“80后”基金经理张某指挥配偶操作他人证券账户，与所管理基金进行趋同交易，非法获利1566.26万元。最终被监管部门“没一罚一”，合计罚没3132.52万元，并处以10年证券市场禁入。去年12月，又一位“85后”基金从业人员许文峰因控制17个账户进行趋同交易，亏损超700万元后仍被罚没153.82万元，并遭5年市场禁入310。

　　夏僡婕案的特殊性在于其违规时间长达四年，却未被公司内部合规机制及时发现。这引发市场对汇添富基金内部管控有效性的质疑。

　　四年隐秘操作最终换来三万元罚单，夏僡婕的案例看似轻微，却如同投入基金行业平静湖面的一颗石子。行业规模排名下滑的汇添富基金，如今面临的不仅是业绩压力，更是重建信任的挑战。

　　备注：本文由AI辅助，根据wind数据、基金业协会数据整理而来。基金有风险，投资需谨慎！